位置:市場(chǎng)服務(wù)/上市公司服務(wù)

上市公司服務(wù)

咨詢(xún)查詢(xún)

 

本所根據有關(guān)法律、法規、規章、規則開(kāi)展對上市公司的服務(wù)與監管。上市公司及相關(guān)人員應深入了解有關(guān)的法律、法規、規章、規則,規范履行信息披露義務(wù)。上市公司如有信息披露的業(yè)務(wù)需求或對信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)有疑問(wèn),請按下述“日常聯(lián)絡(luò )”方式與本所聯(lián)系。

其他信息披露義務(wù)人,如需履行信息披露義務(wù),或存在與履行信息披露義務(wù)有關(guān)的疑問(wèn),請參照上市公司的方式與本所聯(lián)系。

 

日常聯(lián)絡(luò )

 

上市公司辦理、咨詢(xún)信息披露業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù),根據公司上市的所屬板塊請與本所上市公司管理一部/二部、創(chuàng )業(yè)板公司管理部上市公司分管人員聯(lián)系。分管人員不在崗,請與其協(xié)作人聯(lián)系。上市公司如需了解其分管人員及分管人員的協(xié)作人的姓名與聯(lián)絡(luò )方式,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”的網(wǎng)頁(yè)查詢(xún)。

其它聯(lián)絡(luò )方式:

報備事項、披露信息后續處理以及資料填報事宜:

上市公司管理一部/二部:0755-88668129、88668527、88668104、88668268

創(chuàng )業(yè)板公司管理部:0755-88668054、88668843

發(fā)行證券(非首發(fā)):

上市公司管理一部/二部:上市公司分管人員

創(chuàng )業(yè)板公司管理部:上市公司分管人員

技術(shù)支持:0755-88820030

 

辦事指南

披露事項

1.辦理信息披露業(yè)務(wù)

(1)準備披露文稿與備查文件

上市公司董事會(huì )秘書(shū)(對于其他信息披露義務(wù)人,為該義務(wù)人的指定人員)應遵照本所《股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規則》)的要求編寫(xiě)公告文稿,準備備查文件。

(2)申請披露與報送披露材料

上市公司如需披露信息,請按照有關(guān)要求向本所報送披露材料。如需了解各類(lèi)業(yè)務(wù)報送材料內容與時(shí)間的具體要求,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè),或請查閱《上市規則》和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南等。

(3)接收審核意見(jiàn)

本所對披露信息的審核分為事前審核和事后審核兩類(lèi)。對于事前審核類(lèi)的公告,本所在披露前進(jìn)行審核;對于事后審核類(lèi)的公告,本所在披露前只進(jìn)行披露的登記,有關(guān)的審核工作則在披露后進(jìn)行。請上市公司注意兩者的差別。上市公司如需了解事前審核、事后審核的劃分標準,或擬披露信息屬于何種類(lèi)型,請參閱本所有關(guān)業(yè)務(wù)通知。

在本所對披露材料的審核過(guò)程中,如有需要,請上市公司及時(shí)履行與審核相關(guān)的各項義務(wù),包括回答(或回復)監管人員的問(wèn)詢(xún),提交補充材料,對公告文稿做出補充與修改,或刊登補充與更正公告等。

提示:

上市公司應按照經(jīng)本所確認的公告文稿刊登公告。

某些業(yè)務(wù)類(lèi)別的公告,其在指定報刊上的披露要求與在指定網(wǎng)站上有所不同,請上市公司注意其中的差異,并在符合各自披露要求的前提下,保持報刊披露與網(wǎng)站披露的一致。如需進(jìn)一步了解二者的不同,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè)查閱相關(guān)通知。

請上市公司對公告文稿的登載情況予以關(guān)注,發(fā)現錯誤或遺漏及時(shí)與分管人員聯(lián)系,必要時(shí)刊登補充或更正公告。

2.接到與監管有關(guān)的通知或函件

(1)股票交易臨時(shí)停牌

上市公司如接到本所對其股票臨時(shí)停牌的通知,涉及信息披露的,請盡快履行有關(guān)的信息披露義務(wù)。

(2)約見(jiàn)談話(huà)

上市公司如接到本所發(fā)出的約見(jiàn)談話(huà)函,請按照函件的要求作出必要的準備,并準時(shí)出席。

(3)涉及違規處理

上市公司或/及相關(guān)人員如違反《上市規則》有關(guān)規定,本所將視情節輕重對上市公司或/及相關(guān)人員做出責令改正、內部通報批評或公開(kāi)譴責的處分。有關(guān)內容請查閱《上市規則》。

本所在正式做出對上市公司董事、監事、高級管理人員和董事會(huì )秘書(shū)違規行為的公開(kāi)譴責處分前,將給予有關(guān)人員申訴的機會(huì )。有關(guān)人員如對本所擬作出決定有異議的,請在規定的時(shí)間內提交書(shū)面陳述。

(4)信息披露考核

每年度結束后,本所將對各上市公司信息披露工作進(jìn)行考核,并將考核成績(jì)發(fā)送給各上市公司。上市公司亦可登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè)查詢(xún)本公司的考核成績(jì)。

 

發(fā)行證券(非首發(fā))

(1)增發(fā)及可轉債發(fā)行:在獲得中國證監會(huì )發(fā)行核準文件后,請上市公司向上市公司管理一部/二部、創(chuàng )業(yè)板公司管理部有關(guān)人員聯(lián)系發(fā)行事宜、提交發(fā)行方案。如有必要,請發(fā)行人及承銷(xiāo)商參加由上市公司管理一部/二部、創(chuàng )業(yè)板公司管理部召集的發(fā)行協(xié)調會(huì ),確定與發(fā)行有關(guān)的工作程序、內容與時(shí)間安排。如需參閱“增發(fā)流程”、“可轉換公司債券發(fā)行流程”,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè)“法律規則”欄目。

(2)配股:在收到中國證監會(huì )發(fā)行核準文件后,請上市公司與本所上市公司管理一部/二部、創(chuàng )業(yè)板公司管理部分管人員、結算公司聯(lián)系,確定與配股有關(guān)的安排。如需參閱“配股流程”,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè)“法律規則”欄目。

(3)發(fā)行過(guò)程涉及的信息披露事項,請參閱本指引“披露事項”部分。

(4)證券發(fā)行后上市程序請參閱本指引“與證券交易有關(guān)事項”的“證券上市”部分。

 

報備事項

1.報備《董事(監事)聲明與承諾書(shū)》

(1)上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前,新任董事、監事應當在股東大會(huì )或職工代表大會(huì )通過(guò)其任命后一個(gè)月內,新任高級管理人員應當在董事會(huì )通過(guò)其任命后一個(gè)月內,簽署一式三份《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》,并報本所和公司董事會(huì )備案。

如需了解董事、監事聲明與承諾的填寫(xiě)、提交要求,請查閱《上市規則》第三章。

(2)如需下載、打印《董事(監事)聲明與承諾書(shū)》文本,請登錄“主板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”、“創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區”網(wǎng)頁(yè)“資料填報”欄目。

(3)在提交《董事(監事)聲明與承諾書(shū)》文本的同時(shí),請在業(yè)務(wù)專(zhuān)區提交《董事(監事)聲明與承諾書(shū)》的電子文件。

2.報備董事會(huì )秘書(shū)資料

(1)如需了解報備董事會(huì )秘書(shū)資料的要件要求和時(shí)間要求,請查閱《上市規則》第三章。

(2)上述資料如有變更,請董事會(huì )秘書(shū)在第一時(shí)間履行報備義務(wù)。

 

繳納費用

根據《深圳證券交易所證券上市協(xié)議》,上市公司應向本所繳納上市費。上市費按月計算,每年收取一次。本所于每年通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區向上市公司發(fā)送《上市費收款通知》,請上市公司在收到通知后,于指定日期前將款項劃至本所指定賬戶(hù)。

 

上市公司規范發(fā)展培訓服務(wù)

 

緊密?chē)@上市公司的規范運作和可持續發(fā)展,積極開(kāi)展針對上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、獨立董事、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監等高級管理人員的培訓和交流活動(dòng),主要包括:上市公司獨立董事培訓班(資格及后續)、上市公司財務(wù)總監培訓班(與資本市場(chǎng)學(xué)院合作)、并購重組系列研討會(huì )、股權激勵專(zhuān)題研討會(huì )、新上市公司培訓班、上市公司董事會(huì )秘書(shū)培訓班(資格及后續)、定制化培訓,以及行業(yè)沙龍和峰會(huì )。

 

1.上市公司獨立董事培訓班(資格及后續)

中國證監會(huì )授權深圳證券交易所舉辦,創(chuàng )業(yè)企業(yè)培訓中心承辦,主要包括:多層次資本市場(chǎng)最新發(fā)展、獨立董事的權利義務(wù)責任、信息披露制度與上市規則簡(jiǎn)介、內幕交易防控、公司治理核心問(wèn)題剖析、財務(wù)報表分析、財務(wù)舞弊識別、內控制度與實(shí)務(wù)、并購重組實(shí)務(wù)、投資者保護、固定收益產(chǎn)品簡(jiǎn)介等課程。資格培訓針對尚未參加深滬交易所舉辦的獨立董事培訓班并取得相應證書(shū)的專(zhuān)業(yè)人士,后續培訓針對已經(jīng)參加過(guò)資格培訓的在任或擬任獨立董事。培訓采用集中授課模式,首次培訓3天,后續培訓2.5天。培訓期間通常會(huì )安排分組討論、學(xué)員論壇、咖啡夜話(huà)等環(huán)節促進(jìn)相互交流。

 

2.上市公司財務(wù)總監培訓班(與資本市場(chǎng)學(xué)院合作)

中國證監會(huì )授權深圳證券交易所和資本市場(chǎng)學(xué)院聯(lián)合舉辦,主要包括:上市公司監管政策及動(dòng)態(tài)、年報財務(wù)信息披露與審核、上市公司會(huì )計監管口徑及會(huì )計準則、上市公司財務(wù)會(huì )計違規案例與公司內控等課程。培訓對象為上市公司財務(wù)總監及其他高級財務(wù)管理人員,采用集中授課模式,培訓時(shí)間為2天,通過(guò)資本市場(chǎng)學(xué)院網(wǎng)站報名。

 

3.并購重組系列研討會(huì )

為促進(jìn)深市上市公司充分利用并購重組做大做強實(shí)現可持續發(fā)展,培訓中心持續開(kāi)展行業(yè)并購重組研討會(huì )、跨境并購研討會(huì )、并購重組實(shí)務(wù)(投后管理與整合、估值與交易結構、交易風(fēng)險控制等)研討會(huì )。研討會(huì )針對上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)和并購業(yè)務(wù)負責人,時(shí)間為1.5-2天,對各類(lèi)并購重組實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行深入分析與探討。

 

4.股權激勵專(zhuān)題研討會(huì )

為幫助深市上市公司,特別是民營(yíng)上市公司,做好股權激勵工作,“吸引人才、留住人才”, 培訓中心持續開(kāi)展股權激勵專(zhuān)題研討會(huì ),主要涉及股權激勵方案設計、監管要求、信息披露、法律問(wèn)題、會(huì )計問(wèn)題、稅務(wù)問(wèn)題等內容。研討班針對上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)負責人,時(shí)間為1.5天。

 

5.新上市公司培訓班

主要包括:綜合利用資本市場(chǎng)、公司治理、信息披露、內幕交易、固定收益融資、年報編制及會(huì )計準則、投資者保護等課程。針對上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)及實(shí)際控制人,時(shí)間為2天。

 

6.上市公司董事會(huì )秘書(shū)培訓班(資格及后續)

主要包括:董事會(huì )秘書(shū)職責、上市公司信息披露規范、上市公司運作法律框架、《上市規則》解讀等課程。針對上市公司董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表,資格培訓3天,后續培訓2天。培訓由深交所上市公司管理一部/二部、創(chuàng )業(yè)板公司管理部、創(chuàng )業(yè)企業(yè)培訓中心具體負責。

 

7.定制化培訓

為滿(mǎn)足上市公司個(gè)性化培訓需求,培訓中心推出公司治理與規范運作、上市規則與信息披露、年報編制、內幕交易防控、并購重組審核與披露、股權激勵、固定收益產(chǎn)品、再融資、資產(chǎn)證券化、資本市場(chǎng)發(fā)展最新形勢系列課程,根據上市公司的需求適時(shí)開(kāi)展。

 

8.行業(yè)沙龍和峰會(huì )

為了增進(jìn)各行業(yè)上市公司及相關(guān)擬上市企業(yè)利用資本市場(chǎng)的能力,加強各方的交流互動(dòng),組織分行業(yè)大型峰會(huì )或小型沙龍,搭建國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)部委、監管部門(mén)、企業(yè)以及相關(guān)市場(chǎng)主體的交流平臺,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,共同服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。

 

9.其他培訓服務(wù)

圍繞固定收益產(chǎn)品(公司債、資產(chǎn)證券化)、場(chǎng)內基金產(chǎn)品、交易合規等專(zhuān)題向各參與主體提供相關(guān)培訓,同時(shí)還積極配合和支持各級政府開(kāi)展資本市場(chǎng)相關(guān)培訓。

 

您可以通過(guò)深交所中小企業(yè)之家網(wǎng)站(www.homeforsmes.com.cn)查詢(xún)相關(guān)培訓信息和報名參加培訓,也可以通過(guò)值班熱線(xiàn)(18680321275)問(wèn)詢(xún)。

 

建議投訴

 

歡迎上市公司及其他信息披露義務(wù)人對本所工作提出意見(jiàn)與建議,對有關(guān)人員的工作有意見(jiàn),可向本所投訴。電話(huà):400-808-9999

電子郵箱地址:cis@szse.cn